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FCA_英国FCA监管平台_英国金融行为监管局_FCA如何投诉

来源:
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发布时间:2015-05-12 11:19:11

名称:英国金融行为监管局
简称:FCA(FSA)
官方网站: http://www.fca.org.uk/
所在地区:英国

 

英国FCA办公室
 
FCA查询

 


第一步:打开FCA官方网站http://www.fca.org.uk/

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第二步:在首页标题栏找到FINANCIAL SERVICES REGISTER点击进入 1000020618155548.gif 1000020618155557.gif
第三步:进入该页面后点击Home键旁边的Financial Services Firm Search键; 1000020618155602.gif
第四步:在该Financial Services Firm Search项下的监管号码或者公司名称处填入查找对象公司的信息。

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显示Current Status:Authorised(目前状况:授权),说明FSA已授权该公司,找到Notices
如果显示Notices: Able to hold and control client money(允许持有和控制客户资金),说明他们被允许持有和控制客户资金,这样的就是受监管有资质的公司。
如果显示Notices: Unable to hold and control client money(不允许持有和控制客户资金)或者没有任何内容,说明他们不能被允许持有和控制客户资金,这样的就是不受监管违规操作的公司

 
 
 
FCA简介
 
英国金融服务管理局(FSA)2013年起被两个新的监管机构所替代,他们分别是金融行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(Prudential Regulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA。
 
FCA是英国金融投资服务行业的中央监管机构,负责监管银行、保险以及投资事业,包括证券和期货。FCA目前是全世界监管最完善、法律执行力最强的金融监管机构,成为各国金融监管机构学习的典范,其权威性得到投资者高度认同。
 
FCA是一个不属于英格兰银行的独立机构。从2013年4月1日起,FCA的职责是促进有效竞争,确保相关市场正常运作,监管所有金融服务公司 的行为。其中包括防止市场滥用行为,帮助消费者得到公平的交易机会。与此同时,FCA还负责不受PRA监管的金融服务公司的审慎监管,例如,资产管理公司 和独立的财务顾问。
 
FCA职责范围
 
英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家,其授权规程十分严格。只有部分公司能获得FCA授权。FCA监管带来的益处:
 
1、FCA的授权标准非常严格,授权单位必须拥有仅用于支持监管业务的资金,且每月定期向FCA报告其资金状况。
 
2、FCA在特定情况下有权随时检查所有公司记录和客户账户,以确保该公司遵守法规。
 
3、该监管机构拥有独立于管理层之外的全职合规审核员。
 
4、FCA要求授权单位公平对待客户以维持系统和运作。同时需要向FCA证明其平等地对待每一位客户。
 
5、授权单位需向FCA证明该公司拥有足够的流动资金以支付客户存款和潜在的公司支出。
 
6、外部审计师必须独立审查账户和客户资金流程,并直接向FCA报告。
 
FCA资金保障
 
根据FCA的客户资金使用准则的要求,经纪商需每日将应付客户的所有资金分离出来,并保存在FCA许可的银行中。经纪商仅作为受托人持有这些资金。
 
FCA补偿计划
 
金融服务补偿计划(FSCS)是英国金融市场行为管理局(FCA)监管的金融服务公司客户的最后诉求手段。这就意味着,如果英国金融市场行为管理局认定经授权的金融服务公司已无力偿付其债务,金融服务补偿计划会根据投资行业保护计划进行赔偿。

FCA监管公司

盛宝金融 GKFX 嘉盛英国 福汇英国 FxPro 艾福瑞 IG ActiveTrades 兴业投资 Blackwell Global FXBTG AETOS Capital Group 金道环球投资 BMFN Windsor Brokers SVSFX IFX Markets FIBO BAM Capital 宝汇
 
FCA监管机构特色

FCA对风险的容忍度将更低,并将更倾向于采取预防手段而不是坐视损害发生。这种方法还将意味着更多地使用判断,即专业知识来判断对消费者的损害是否很可能会发生,并基于这种前瞻性分析进行相应干预。
 
FCA监管机构职责

负责监管银行、保险以及英格兰银行与英格兰银行(BOE)同隶属财政部,FSA负责金融事业管理,而BOE主要任务维持金融稳定。
并且通过金融服务监管局对(FSA)对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。
如何投诉
Call us: 0845 606 1234
From abroad: +44 20 7066 1000
Typetalk: 18001 0845 606 1234
Email: consumer.queries@fsa.gov.uk
 

如何监管
依据英国《2000年金融和市场服务法》维护金融秩序,包括四方面:
(一)维护英国金融市场及业界信心。
(二)促进公众对金融制度的理解,了解不同类型投资和金融交易的利益和风险。
(三)确保受监管机构有适当经营能力及财务结构健全,以保护投资者。同时,教育投资者正确认识投资风险。
(四)监督、防范和打击金融犯罪。
 
英国金融服务管理局(Financial Service Authority - FSA)2013年起被两个新的监管机构所替代,他们分别是金融行为监管局(Financial Conduct Authority, FCA)和审慎监管局(Prudential Regulation Authority, PRA)。其中对经纪商的监管权将全部由FSA移交至FCA。
英国金融服务监管局(FSA),该局于1997年10月由1985年成立的证券投资委员会改组而成,作为独立的非政府组织,拟成为英国金融市场统一的监管机构,行使法定职责,直接向英国财政部负责。
职责范围
负责监管银行、保险以及投资事业,包括证券和期货。
英格兰银行
与英格兰银行(BOE)同隶属财政部,FSA负责金融事业管理,而BOE主要任务维持金融稳定。
英国是目前世界上金融服务最完善、最健全的国家,并且通过英国金融服务监管局(FSA)对所有在其境内注册的金融服务机构进行严格的监管。
FSA是全世界最权威最严格的金融监管机构,对客户的资金和操作规范每年都会审批一次。如果违反规定,一定会被惩罚,甚至会吊销牌照。
FSA职能行使
主要手段
(一)核准在银行、投资事业和保险三部门内运营的公司。
(二)审批在上述部门以不同方式运营的个人。
(三)制定政策和规则(目前仅对投资事业和保险有此权限)。
(四)信息收集和调查权力。
(五)干预权(如要求公司停止涉及新业务)。
(六)金融处罚权(Powers To Impose Financial Penalties)。
(七)消费者教育以及行业性培训。
(八)加强国际交流。

 

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