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NFA_美国NFA监管平台_美国全国期货协会_NFA如何投诉

来源:
作者:
发布时间:2015-05-12 11:33:30

名称:美国全国期货协会
简称:NFA
官方网站: http://www.nfa.futures.org/
所在地区:美国市场的创新和竞争。

 


监管公司
OANDA IBFX IG FXDD
nfa-logo1.jpg

NFA监管机构简介

美国全国期货协会(National Futures Association),简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非 盈利性会员制组织,是美国期货及外汇交易非商业独立监管机构。美国全国期货协会(NFA)其初始宗旨是树立期货及其它市场的道德规范,保护交易员和投资者 的利益。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。现在,NFA约有 4300个成员和50000名关联成员(NFA成员公司的代表)。NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管 理。NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺骗。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交 易委员会(CFTC)法》第三章,该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日,CFTC接受 NFA正式成为"注册期货协会",1982年10月1日,NFA正式开始运作。

NFA监管机构职责
NFA履行的几项监管职责为:
●审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;
●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;
●对与期货相关的纠纷进行仲裁;
●审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。
此外,按照第17节授权,NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登记注册职能。任何在CFTC登记注册的机构或个人都可以成为NFA的会员,包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的,只要申请人符合NFA的会员资格条件。此外,自1985年8月31日起,按照《商品交易法》,NFA会员的员工作为””相关联的人””被要求注册为NFA的””联合会员””。CFTC还授权NFA处理场内经纪人和场内交易商的申请注册。按照NFA的规则1101条和CFTC规则17015条,所有的FCM、IB、CTA和CPO都必须取利NFA的会员资格。

监管机构特色
 
NFA近年来一直致力于发展创新的、技术驱动的监管程序,以使其会员能够以更低的成本和更高的效率来满足其应尽的法定义务。在NFA成立的 20多年时间里,尽管NFA的工作内容增加了很多,但NFA的工作效率并没有降低,反而在成本和员工人数保持稳定的情况下,大大提高了工作效率,这很大程 度上得益于技术创新的贡献。例如,仅NFA近两年开发的“在线注册系统”每年就可为NFA节约25万美元。


NFA如何投诉
Chicago Headquarters
300 S. Riverside Plaza, #1800
Chicago, IL 60606-6615
(312) 781-1300
(312) 781-1467 (fax)
New York Office
120 Broadway, #1125
New York, NY 10271
(212) 608-8660
(212) 964-3913 (fax)

http://www.nfa.futures.org/index.asp

进入客户索赔页面http://www.nfa.futures.org/NFA-arbitration-mediation/index.HTML

NFA如何查询


第一步:打开NFA官方网站http://www.nfa.futures.org/

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第二步:在首页标题栏找到Broker/Firm Information(BASIC)点击进入

1000020618160335.gif
第三步:进入该页面后用鼠标拖至该页面底部;

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第四步:在该处填写查找对象公司的监管号码或者公司名称,进行信息查看。



NFA如何监管


NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登记注册职能。任何在CFTC登记注册的机构或个人都可以成为NFA的会员,包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的,只要申请人符合NFA的会员资格条件。此外,自1985年8月31日起,按照《商品交易法》,NFA会员的员工作为”相关联的人”被要求注册为NFA的”联合会员”。CFTC还授权NFA处理场内经纪人和场内交易商的申请注册。按照NFA的规则1101条和CFTC规则17015条,所有的FCM、IB、CTA和CPO都必须取利NFA的会员资格。

 

NFA履行的几项监管职责为
●审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;
●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;
●对与期货相关的纠纷进行仲裁;
●审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。
此外,按照第17节授权,NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的一些登记注册职能。任何在CFTC登记注册的机构或个人都可以成为NFA的会 员,包括所有的期货交易所和任何其他从事期货业务的,只要申请人符合NFA的会员资格条件。此外,自1985年8月31日起,按照《商品交易法》,NFA 会员的员工作为"相关联的人"被要求注册为NFA的"联合会员"。CFTC还授权NFA处理场内经纪人和场内交易商的申请注册。按照NFA的规则1101 条和CFTC规则17015条,所有的FCM、IB、CTA和CPO都必须取利NFA的会员资格。

当你在一家受美国全国期货协会监管的外汇交易商交 易时,作为一个交易员,这个协会会给你一下帮助。只要成为美国全国期货协会的成员,这些机构都必须具有高透明的财务运作。NFA的监管者会按照NFA所颁 发的法律严格行使监管职能的。从而保证了所有投资者的资金安全。受NFA监管的外汇交易商不能动用其客户的资金用来实行自己的经营活动。他们必须用自己的 资金来在金融市场中进行对冲。因此,所有受NFA监管的公司和机构都有着很大资金量。

这些受监管的公司和机构每周都必须想NFA提交本周的经营运行情况,而且每年这些交易商都会受到严格的审计。所以这些交易商的工作人员也都是具有NFA执照的。

你可以在这里找到更多的NFA信息http://www.nfa.futures.org/

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