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CFTC_美国CFTC监管平台_美国商品期货委员会_CFTC如何投诉

来源:
作者:
发布时间:2015-05-12 11:35:38

名称:美国商品期货委员会
简称:CFTC
官方网站: http://www.cftc.gov/
所在地区:美国

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监管公司
OANDA IG

CFTC监管机构简介
1974年,美国国会组建了商品期货交易委员会(CFTC),作为一个独立的机构,CFTC拥有监管美国商品期货和期权的使命。随着时间的推移,该机构的使命被不断的更新和扩大,最近一次对CFTC使命的扩大是在2000年“商品期货现代法案”中体现的。
1974年期货交易主要发生在农产品部门,CFTC的历史说明了在其他部门中,随着时间的推移,期货产业变得越来越丰富多彩的,今天,期货行业包括了大量的高度复杂的金融期货合约; 今天,CFTC确保期货市场的经济有效性,它所采取的手段包括鼓励市场竞争,保护市场参与者免受欺诈、市场操纵和滥用交易行为的侵害,保证清算过程的中的财务真实性。通过有效的监管,CFTC能够使得期货市场发挥价格发现和风险转移的功能。
CFTC组织结构包括委员会委员、主席办公室和机构的运作部门。委员会有5位委员组成,这5位委员由总统提名,参议院批准,相互交叉服务五年,总统任命其中一人担任主席。来自同一政党的委员不得超过三人。
美国商品期货交易委员会(CFTC)采用的是以“原则为基础”(principles-based)的监管体系。


CFTC监管机构特色
CFTC确保期货市场的经济有效性,它所采取的手段包括鼓励市场竞争,保护市场参与者免受欺诈、市场操纵和滥用交易行为的侵害,保证清算过程的中的财务真实性。通过有效的监管,CFTC能够使得期货市场发挥价格发现和风险转移的功能。

CFTC监管机构历史
CFTC在1974年由美国国会建立,最初任务是监管美国的商品期货和期权市场。以后CFTC的任务范围逐渐更新和扩展,尤其是在得到Commodity Futures Modernization Actof2000(CFMA)的授权后。
 CommitmentsofTraders(COTReports),是CFTC每周五发布的一份报告,提交者是来自芝加哥、纽约、堪萨斯城和 明尼安纳波利斯的期货或期权交易所。这份报告将市场内的交易者分为3类并分别记录和统计这3类交易者在当周周二收盘时的仓位分布,投资者从而可以对当周市 场内各商品期货的供求状况有个大概了解。报告的主要作用在于为投资者提供较为及时的各个期货市场内交易情况的信息,增进期货交易市场的透明度。


CFTC监管机构职责
美国商品期货委员会(CFTC)的任务在于保护市场参与者和公众不受与商品和金融期货、期权有关的诈骗、市场操纵和不正当经营等活动的侵害,培育开放、竞争和财务健康的期货和期权市场,保障期货和期权市场的开放性、竞争性的和财务上的可靠性。

如何在CFTC上查监管?
虽然美国商品期货委员会(CFTC)没有像美国全国期货协会(NFA)那样完整的经纪商查询系统——Broker/Firm Information(BASIC),但是,我们仍然可以利用期货佣金商(FCMs)每个月向美国商品期货委员会(CFTC)提交的财务数据来判断某一 家经纪商是否接受CFTC的监管
如何解读CFTC持仓报告
 
CFTC第一次公布持仓报告(Commitments of Traders,缩写为 COT)是在1962年6月30日,共包括13种农产品的持仓数据。当时的做法是每月11日或12日公布上个月的数据。
 
在随后几年中,为了进一步公开期货市场交易信息,CFTC采取了多种途径来提高持仓数据的发布效果。首先是增加发布频率-1990年开始在每个 月的月中和月末发布一次数据;1992年开始每两周公布一次;2000年开始则是每周公布一次持仓报告。其次是提高公布速度-从数据截至日后的第六个交易 日(1990年)提前到数据截至日后的第三个交易日(1992年)。第三是丰富持仓报告的内容-增加每一类交易者的数量、集中比率(70年代初)、期权头 寸数据(1995年)等。最后,持仓报告的发布渠道也不断拓宽-从最初的订阅邮寄发展到后来的收费电子版(1993年)和免费网络浏览(1995年)。
 
目前,CFTC于美国东部时间每周五15:30公布当周二的持仓数据。持仓报告分为“期货”(Futures-Only)和“期货与期权” (Futures-and-Options)两种。通常所说的持仓报告是指前者,当然,了解期权头寸的变化情况也有助于我们追踪和分析基金动向。
 
对投资者的保护
 
期货交易基本知识
 
期货市场在经济上的意义(http://www.cftc.gov/opa/brochures/opaeconpurp.htm)
 
交易前的预备知识(http://www.cftc.gov/opa/brochures/opafutures.htm)
 
诈骗的分类和征兆(CFTC对期货交易中存在的诈骗行为进行了分类和阐述,比如下列领域):
 
商品期货融资(http://www.cftc.gov/files/enf/enfadvisory-pool.pdf)
 
外汇交易(http://www.cftc.gov/files/enf/enfforexbrochure.pdf)
 
贵金属交易(http://www.cftc.gov/enf/00orders/enfposting5-metals.htm)
 
在线销售的交易系统(http://www.cftc.gov/enf/00orders/enfposting4-tradingsystem.htm)
 
经纪商注册信息和背景
 
Background Affiliation Status Information Center(BASIC),是由National Futures Association(NFA),美国国家期货协会提供的经纪商背景信息查询系统,通过这个系统投资者可以了解一个经济商的目前的注册状态、主要的经营 者、以往所受到的纪律处罚和赔偿记录等内容,为投资者选择经纪商提供了很有价值的信息。
 
投诉和索赔

如何投诉
第一步:查看赔偿诉讼清单
第二步:填写美国商品期货委员会(CFTC)的赔偿诉讼表格
赔偿诉讼表格的内容包括:投资者的个人信息、被控告的经纪商信息、欺骗事件陈述、责任阐述、损失定价、并行诉讼公告、破产或者接管公告、诉讼程序选择和申请费用、支付诉讼费、邮寄地址等等。
第三步:在线提交或者邮寄提交诉讼表格,同时交申请费用。
邮件地址:Commodity Futures Trading Commission, Office of Proceedings, 1155 21st Street, N.W., Washington, DC 20581

如何查询

第一步:打开CFTC官方网站http://www.cftc.gov/index.htm

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第二步:在首页右下角找到REPORTS,其中MARKET REPORTS旁边的VIEW ALL点击进入;

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第三步:进入该页面后选择下方Financial Data for Futures Commission Merchants这一项,点击并进入;

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第四步:用户便可从打开的页面中按照日期下载经纪商财务数据,并通过PDF,EXCEL格式查看详细情况。

 

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