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ASIC_澳大利亚ASIC监管平台_澳洲证券投资委员会_ASIC如何投诉

来源:
作者:
发布时间:2015-05-12 11:36:43

名称:澳洲证券投资委员会
简称:ASIC
官方网站: http://www.asic.gov.au/
所在地区:澳大利亚

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监管公司
IronFX IBFX KVB昆仑国际 GKFX AETOS Capital Group RocoForex pepperstone激石 BMFN ThinkForex
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监管机构特色
澳大利亚证券投资委员会ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度,受到了各国投资者和监管同行的一致认可,一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。

监管机构简介
澳大利亚证券和投资委员会英文全称Australian Securities and Investment Commission,简称“ASIC”。澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案)成立。该机构该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。
在澳大利亚从事金融交易服务的众多知名机构,都是在ASIC的严格监管下为澳洲乃至全球投资者提供服务的,包括AETOS资本集团、澳大利亚证券交易所(ASX)、中国银行澳洲分行(BOC)、澳大利亚联邦银行(CBA)、CityIndex澳洲、FXCM澳洲等。

监管机构职责
在金融运作中,协助和保护零售商和客户
建立对澳大利亚金融市场的完整性的信心
促进国际金融资本流动和国际执行
管理国内外全球性的融混乱
提高所有ASIC利益相关者的运作效率和服务水平
通过新技术和流程提高服务和减少成本

如何监管
外汇市场是澳大利亚最重要的金融交易市场之一,与澳大利亚证券交易所(Australian Stock Exchange, 简称:ASX)、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的监管范围。
根据ASIC法案的规定,任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证,并申请获得金融服务牌照(AFS Licence),外汇市场也不例外。目前在澳洲从事外汇市场的金融机构有:银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。


如何投诉
电话:1300 300 630: within Australia; Client Contact Centre.

+ 61 3 5177 3988: from outside Australia.
传真: (03) 5177 3999.
写信:Australian Securities and Investments Commission
PO BOX 4000
Gippsland Mail Centre
Victoria 3841
邮件:feedback@asic.gov.au.
在线:http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf/byheadline/FAQs+-+main+page?openDocument

如何查询
第一,金融业务许可证号的查询方式:
1.登录澳洲金融监管协会ASIC的官网http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf
2.选择页面右方的:Professional registers (专业查询)
3.查询方式有两种,任选一种:①Enter keyword(s)处输入公司名(ROCO);②在or后输入公司监管号(391441)。在In 中选择第一个,点击Search查询
4,进入页面后,即可查询到基本的平台资质信息。点击最下方的符号+,可查询到平台的具体经营范围
5,具体经营范围:
第二,ACN / ABN(公司代码和商业代码)查询
1,选择Common registers(普通查询)
2,在Within中选择Organisations & Business Names(组织和商业名称)
3,For:输入代码 点击Go
4, 在打开页面中,可查询平台基本信息

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